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证监会：目前没有IPO倒查10年的安排，将大幅提高拟上市企业现场检查比例

来源： 最后更新：24-02-23 05:28:54

（原标题：证监会：目前没有IPO倒查10年的安排，将大幅提高拟上市企业现场检查比例）

针对“IPO要倒查10年”的消息，证监会作出最新回应。

2月23日，证监会首席风险官、发行司司长严伯进在新闻发布会上表示，证监会系统坚持以投资者为本，从严审核拟上市企业，对违法违规、侵害投资者利益的行为严惩不贷，用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”，从源头上提升上市公司质量。

图为证监会大楼 图片来自网络

“企业上市后，财务真实性仍是日常监管的重中之重。我们综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式，循环筛查高风险可疑类公司，发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处，情节严重的移送公安机关追究刑事责任。可以说，无论是在审的拟上市企业，还是已经上市的企业，无论是什么时候上市的企业，都要受到证监会持续严格监管。”严伯进指出。

严伯进进一步指出，防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程，目前没有IPO倒查10年的安排，媒体出现这方面说法，体现了投资者对上市公司质量的关心关注。

“在发行上市监管工作中，我们正在持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。我们也将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。”严伯进称。

延伸阅读

吴清履新证监会主席 内部人士：他是我见过最厉害的

2月7日，中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）“换帅”。上海市委副书记、政法委书记吴清，正式接棒易会满成为第10任中国证监会主席。

作为首位证监系统出身的证监会主席，吴清这次履新，收获了广泛的掌声，也备受市场各方期待。

“他是我见过最厉害的！”一位证监系统内部人士对澎湃新闻记者这么直言，吴清懂券商、懂基金、懂交易发行和上市公司监管，让内行来领导资本市场，系统内对于吴清的上任充满期待。

多位接受澎湃新闻记者采访的业内人士均表达了对接下来股市运行的期待。

“股市走势一直是焦点话题，而维护股市稳定运行一直是证监会的工作重点。当前市场行情整体偏震荡背景下，如何在市场化原则前提下让A股稳定运行，相信是包括我在内很多人现阶段关心的话题。”有券商从业者如是说。

与此同时，有银行系统人士对澎湃新闻记者说：“此前证监会主席大多来自银行系统，吴清作为证券系统出身，在专业层面对资本市场熟悉度更高，因此被寄予厚望。”

“年前新任证监会主席的官宣，应该是多方面考虑的结果。随着金融行业的不断发展，金融监管的模式也在同步调整。从‘一行三会’到‘一行两会’，再到最新的‘一行一局一会’，金融监管体系不断完善。吴清在沪期间长期聚焦大金融，在刚刚经历过重构的新金融监管体系下，证监系统工作该如何开展，相信会有一些新思路。”沪上某高校金融专业教授对澎湃新闻记者称。

图为北京富凯大厦资料图

股市如何稳定运行，如何进一步“活跃资本市场、提振投资者信心”

近期，资本市场的震荡走弱、波动加大引发了多方关注。国务院总理李强1月22日主持召开国务院常务会议，听取资本市场运行情况及工作考虑的汇报。

1月25日至26日，中国证监会召开2024年系统工作会议，总结2023年工作，分析资本市场形势，研究部署2024年重点工作。对于如何做好2024年资本市场工作，会议强调，要突出以投资者为本的理念。

“股市走势一直是焦点话题，而维护股市稳定运行一直是证监会的工作重点。当前市场行情整体偏震荡背景下，如何在市场化原则前提下让A股稳定运行，相信是包括我在内很多人现阶段关心的话题。”有券商从业者说。

“活跃资本市场、提振投资者信心”的新任务和新要求下，资本市场正迎来深化改革的又一重要时刻，包括提升上市公司可投性、长期资金入市等课题，均是证监会未来的工作重心。

2023年7月24日，中共中央政治局召开会议，分析研究当前经济形势，部署下半年经济工作。会议提出，要活跃资本市场，提振投资者信心。

2023年10月30日至31日，中央金融工作会议在北京举行。作为我国金融领域最高规格、对下一阶段的金融发展与改革具有重大指导意义的会议，再次提出了活跃资本市场。

在高层明确提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”部署后，证监会已从投资端、融资端、交易端、改革端等各方面推出了一揽子政策措施。

整体来看，包括先后推出阶段性收紧IPO和再融资节奏、调整融资融券业务保证金比例、从严规范股份减持、降低证券交易经手费、健全上市公司分红、回购和股东增持机制等重要举措。

“特别是有关部门出台减半征收印花税、实施国有保险机构长周期考核、调降保险资金权益投资风险因子等关键性措施，力度之大是近年来罕见的。”市场人士称。

值得关注的是，“三端改革”也是证监会2024年资本市场工作的主线之一。

证监会2024年系统工作会议表示，大力推动提升上市公司的可投性，完善上市公司质量评价标准，督促和引导上市公司强化回报投资者的意识，更加积极开展回购注销、现金分红。推动完善公司治理，建立对上市公司实际控制人等“关键少数”更加严密有效的监管制度。

会议还指出，推动保险资金长期股票投资改革试点加快落地，完善投资机构长周期考核，健全有利于中长期资金入市的政策环境，促进投融资动态平衡。

“接下来，持续提升上市公司质量，进一步引导中长期资金入市、建立中长期的投资理念以及进一步完善监管制度，都是进一步活跃资本市场、提振投资者信心的应有之义。”前述银行系统人士说。

图为吴清资料图，他具有深厚的证监系统背景

如何一体推进强监管、防风险与促发展

吴清早年在证监会工作期间，对于问题券商的风险处置和重拳严打基金“老鼠仓”，强硬的作风给市场留下了深刻的印象。接下来，证监会如何一体推进强监管、防风险与促发展，同样是市场焦点。

1989年1月，吴清参加工作，早年在中国证监会工作期间，历任机构部综合处处长，机构部副主任，机构监管部副主任、主任，证券公司风险处置办公室主任，基金监管部主任等职。

2005年，吴清出任中国证监会证券公司风险处置办主任后，专事问题券商的风险处置，作风强硬。数年间，风险办共处置了包括南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司。其中，推动26家公司进入司法破产程序，其余5家以其他方式完成处置。

2009年3月，吴清开始担任中国证监会基金部主任，上任不久即重拳严打“老鼠仓”。从2009年6月融通基金“张野案”到“刘海案”、“涂强案”，多位基金人士因老鼠仓被查。

而在进一步突出强监管、防风险与促发展一体推进方面，证监会2024年系统工作会议强调了多方面重点。

具体来看，一是坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障，坚守监管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。

二是依法将所有证券期货活动全部纳入监管，消除监管空白。扎实推进资本市场法治建设，积极培育健康的资本市场文化。落实早识别、早预警、早暴露、早处置的要求，健全私募基金监管制度机制，扎实推进交易场所清理整顿，推动资本市场重点领域风险持续收敛。

三是认真落实党中央、国务院关于促进房地产市场平稳健康发展、化解地方债务风险等部署，统筹抓好风险防控和合理融资支持。严格落实安全生产责任，确保资本市场基础设施、信息网络系统安全稳定运行。

标签: 证监会  IPO  上市公司  

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