构成擅自发行股票债券罪怎么处罚? 擅自发行股票债券的主体

来源：最后更新：23-05-01 08:20:40

导读：构成擅自发行股票债券罪需要判五年以下有期徒刑，单位犯该罪的，需要对单位判处罚金，对单位的直接负责人按照个人犯罪来追究刑事责任，这项罪名在主观方面有故意犯罪行为，犯罪的主体属于一般主体。

一、构成擅自发行股票债券罪怎么处罚?

构成擅自发行股票债券罪的处罚为擅自发行数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

二、擅自发行股票债券罪的构成要件是什么？

1、客体要件

本罪所侵犯的客体是国家的证券发行管理秩序及其社会公众、法人的合法财产权益。本罪的犯罪对象是股票和公司、企业债券。

2、主体要件

本罪的犯罪主体，是一般主体。包括自然人和单位。所谓单位，指通过工商登记程序设立的或其他依法成立的“单位”，包括法人、非法人单位，均能成立本罪主体。

3、客观要件

在犯罪的客观方面，行为人务必实施了下述择一行为且达到法定后果：

（1）未经国家有关主管部门批准，而擅自发行股票。

（2）未经国家有关主管部门批准，而擅自发行公司、企业债券。

4、主观要件

本罪的主观罪过形式是故意。有必要强调的是，虽然在本罪场合，行为人的故意往往表现为(擅自发行)行为上的故意，但《刑法》上的故意，主要是针对危害后果而言，而不是针对行为本身而言(实际上，过失犯罪的场合，行为人就其“行为”本身而言往往是故意的)，因而在主观不法要素上，本罪行为人不仅仅须明知其发行股票、公司债券需经国务院证券管理部门批准、而故意地未予报批、或者明知申报以后未经批准而擅自发行公司债券或股票，而且必须是明知其擅自发行股票、债券有害于社会而仍然行为者，方能构成本罪的“故意”。过失实施此类行为者不能成立本罪。

符合擅自发行股票债券罪的认定条件，需要追究行为人的法律责任，可以判拘役，并处一定数额的罚金。擅自发行股票债券罪侵犯的客体是社会公众的合法财产，国家证券发行的管理秩序，侵犯的对象是股票和公司的债券，这项罪名是行为犯并且是公诉案件。

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